成控管理工作

1.合同管理条例

1.1适用范围:

公司对外签订的各类合同一律适用本制度。

2.1、合同的签订

2.1.1施工总合同洽谈须由董事长或总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同

2.1.2签订合同必须遵守国家法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人代表委托书的委托代理人，委托代理人必须对本企业负责。

21..3签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况

2.1.4 签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”和“价廉物美、择优签约”的原则。

2.1.5合同一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。

2.1.6合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。

2.1.7签订合同前，必须到相关网站核查对方有无失信记录。如有失信记录，不予合作。

2.1.8签订合同:除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在地仲裁机构或者人民法院管辖。

2.1.9任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，绝不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法依规严惩。

2.1.10合同内容应注意的主要问题是:

2.1.10.1部首部分，要注意写明双方的全称、身份有效证件代码、签约时间和签约地点，总分公司项目要区分开，若是分公司项目，部首为湖南凯迪工程科技有限公司某某分公司，联系地址为分公司营业执照上注明的地址。

2.1.10.2正文部分:合同的内容包括工程范围、建设工期，工程开工和竣工时间，工程质量、合同价格、技术资料交付期间、材料和设备供应责任，进度款和结算款支付时间及比例、竣工验收质量保修范围、质保金预留比例及质保期双方相互协作等条款，产品合同应注明产品名称技术标准和质量、数量、包装、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等;

2.10.3结尾部分:注意双方都必须使用合同专用章，原则上不使用公章，严禁使用财务章或业务章注明合同有效期限，结尾一定是盖章+法定代表人签字或委托代理人签字，若是代理人则还需要委托授权书，签订时间也必须注明。

附件一：委托授权书

3.1、合同的审查批准

3.1.1合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后在法务确认审核后方能正式签订。

3.1.2合同审查的要点是:

3.1.2.1合同的合法性:包括:当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力;合同内容是否符

合国家法律、政策和本制度规定。

3.1.2.2合同的严密性:包括:合同应具备的条款是否齐全;当事人双方的权利、义务是否具体、明确文字表述是否确切无误。

3.1.2.3合同的可行性:包括:当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件;预计取得的经济效益和可能承担的风险;合同非正常履行时可能受到的经济损失

4.1、合同依法签订、盖章生效

合同必须双方盖章+签字方可生效，一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则。严格执行合同所规定的义务。

5.1、合同履行完毕的标准

合同履行完毕的标准应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清、工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留0问题交涉手续为准。合同履约完成后及时递交结清证明至财务部。

6.1、合同的变更、解除

6.1.1在合同履行过程中，碰到困难的，首先应尽一切努力克服困难，尽力保障合同的履行。如实际履行或适当履行确有人力不可克服的困难而需变更， 解除合同时，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商

6.1.2对方当事人提出变更、解除合同的，应从维护本公司合法权益出发，从严控制

6.1.3变更、解除合同，必须符合相关法律规定，并办理有关的手续

6.1.4 变更、解除合同的手续，应按本制度规定的审批权限和程序执行。

6.1.5变更、解除合同，一律必须采用书面形式包括当事人双方的信件、函电、电传等)，口头形式一律无效。

6.1.6变更、解除合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。

6.1.7因变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的，除法律允许免责的以外，均应承担相应的责任，并在变更、解除合同的协议书中明确规定。

6.1.8以变更、解除合同为名，以权谋私、假公济私、 损公肥私的，一经发现，从严惩处。合同纠纷的处理合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应按有关法规和本制度规定妥善处理。合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理，经办人对纠纷的处理必须具体负责到底

6.1.9合同变更流程：递交合同补充协议，其流程与正常合同签订流程一致，补充协议公司无统一模板，项目根据实际需求进行编辑。

6.1.10合同解除流程：适用于未发生经济业务的合同，解除合同协议书一式三份+需作废的合同原件交至公司，在OA进行合同作废流程的申请，全部通过后成控部方可进行盖章，寄回一份至项目，该合同终止。

附件二：解除合同协议书

7.1、合同纠纷的处理

合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应按有关法规和本制度规定妥善处理。

合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理，经办人对纠纷的处理必须具体负责到底

8.1、处理合同纠纷的原则

8.1.1坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家政策或合同条款为准。

8.1.2以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既维护本公司合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，互谅互让，达成协议，解决纠纷。

8.1.3因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯;因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失;因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。

8.1.4在处理纠纷时，应加强联系，及时沟通，积极主动地做好应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一行动，一致对外。

8.1.5合同纠纷的提出，加上由我方与当事人协商处理纠纷的时间，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁或起诉的足够的时间。

8.1.6对于合同纠纷经双方协商达成一致意见的，应签订书面协议，由双方代表签字并加盖双方单位公章或合同专用章。

8.1.7对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、仲裁决定书或判决书的，可向人民法院申请执行。

8.1.8在向人民法院提交申请执行书之前，有关部门应认真检查对方的执行情况，防止差错。执行中若达成和解协议的，应制作协议书并按协议书规定办理。

8.1.9合同纠纷处理或执行完毕的，应及时通知有关单位，并将有关资料汇总、归档，以备日后查询。

9.1、项目合同注意事项

项目合同一般分为两大类，施工合同和采购合同。施工合同分施工主合同和分包合同，施工主合同为与甲方签订的合同。项目合同由驻派人员发起申请

9.1.1甲方的施工主合同分三大部分:

第一部分是项目的名称、造价、工程量、质量、工期等项目基本信息

第二部分是通用条款，通用条款就是国家强制性的条款;

第三部分是专用条款，所谓专用条款就是专门针对本项目的条款，专用条款需要注意以下几点:

a.和业主方签订正式施工合同时如果业主要求我们提供履约担保,我们也可以对等要求业主方向我们提供工程款支付担保:

b.关于项目的工程量增减，如果没有超过招标清单工程量的5%，业主方一般不予以调差，工程量增加超过5%的部分的结算单价必须要求按市场同期人工、材料价格及相应的消耗量定额，根据现行的造价计量规则重新组价调差;

C施工过程中因设计变更等原因造成出现原招投标清单没有列入的项目时，新增清单子目单价应按市场同期人工、材料价格及相应的消耗量定额，根据现行的造价计量规则重新组价以确定该清单子目的结算单价。

d.主合同一定要签订单价可以根据项目所在地造价信息站同期发布的人工、材料价格的上下波动而调整的合同，不能签订固定单价的合同

e.工程量必须是按实际完成工程量按实结算，以 防招投标中未考虑全面而实际施工中增加了的工程量业主方不予结算。

f.合同中一定要签要求业主支付工程预付款，减少公司及项目的财务压力。

主合同专项条款中这6点一定要注意把握

9.1.2分包合同:

分包合同主要有劳务、汽车租赁、货物运输、机械租赁合同这四大类

9.1.2.1劳务合同需要注意以下几点:

a.必须有相应的资质、安全生产许可证、提供法人身份证复印件，并且承诺工作按计划和要求完成才可以签订。

b.劳务企业法人代表要有良好的信誉，要进行失信核查

C.一定要签订所有的安全事故及劳务工资分配不到位或分配不及时的法律后果全部由对方承担

9.1.2.2汽车租赁合同就是为了我们公司能取得一些合法的票据，减轻项目税负。工地上用车我们尽量集中采购油量，都能够实行票据有效性和增值费的抵扣。需要注意以下几点:

a.获得租赁车辆行驶证和所有人身份证复印件;

b.确定重大故障维修费用承担方式;

c.确定车辆原始价值;

d.确定重大事故维修后的补偿方式

9.1.2.3设备租赁合同需要注意以下几点:   

大型的机械设备需配置专业的作业人员，作业人员的工资、保险等全部由出租方负责

b.在机械设备出现故障需要维修的问题上，必须约定谁负责修理及承担相关费用，耽误了项目的施工任务怎样赔偿

c.约定租金支付时间点。

9.1.2.4采购合同需要注意以下几点:

a.约定产品规格、数量，单价、总价。其中数量不得超过实际需求太多，否则采购完成还得供货方发承诺函证明合同已履行完毕。

b.材料质量必须符合国家标准或者按照项目实际 情况约定

c,货物交接时必须提供交接收货单、材料检险报告及合格证等相关证明文件。

d.物必须由供应商技照时间节点配送至指定地点，可以规避以下风险:1、货物来历不明时，可以谐免担刑责。2、规道运输过程中不确定因素导致的损失，3、有利于发生合同纠纷后在我辖区打官司。

9.1.3合同签订的综合注度事项:

9.1.3.1在签订每一项合同时，一定要对方提供营业执照、开户许可证、法人代表身份证等证件。开户许可证可以确认对方银行账户。法人代表身份证可以查询其诚信记录。从营业执照上的注册资金数额可以初步判断其承担民事责任时的最大赔付能力，合同拟定支付条款时特别要注意每次支付金额不能大于其注册资金的 5 倍。对于大额采购而供货方的注册资金比较小，尽量做到货到付款或分批采购和支付。

9.1.3.2签订合同的时候一定要拍照(第三人拍照，同步上传到公司办公室)，表示面签。严禁合同附件及证明材料代签等弄虚作假行为，一经发现，驻派人员予以辞退。

9.1.3.3合同必须由我方起草，由对方当面然字盖章后再送至我公司盖章。如合同由我方先盖章，对方可以说合同遗失不给予我方。擅自修改公司合同版本的，驻派人员/项目经理记大过一次。

9.1.3.4严格审查合同量，超单项量签订合同的，驻派人员/项目经理记过一次，超总量签订合同的，驻派人员/项目经理记大过一次。

9.1.3.5成本控制部根据进度把控项目合同签订金额，并按照施工合同造价控制项目业务合同签订比例，审核签订的项目合同严格控制人材机配比，成本会计知悉合同进度及比例并将发现问题第一时间反馈给成本控制部，严禁超额签订合同。

9.1.3.6保持项目合同编号的一致性和有序性，各部门按照”KD--项目名称代码-序号”的格式对项目合同进行统一编号(附:编号规则)，要求合同与《合同会签审核表》上编号一致

合同编号规则如下;

KD-05-1234.-567

KD:凯迪科技

1234:四位项目名称关键字拼音首字母大写

567:顺序编号

9.1.3.7特别注意贸易公司及贸易行为，查询这个公司的经营范围是否与我们采购货物符合。尽量少与贸易公司签订合同，如果签订，需提供贸易公司与厂家的送货清单、进项发票等相关凭证，另一种叫生产厂家例如其生产经营范围仅为石棉瓦，开票开的是防水毯， 这肯定不是对的，营业执照与其生产经营范围不符合。这就属于虚开发票，虚开虚抵

9.1.3.8复印件不能作为打官司凭证，但电子证据(微信、qq、短信)可以作为证据。

9.1.3.9如果有证据发现供货方无法保证合同实现的时候，必须马上采用不安抗辩权书面通知对方终止合同的继续履行或要求担保履行合同。

9.1.3.10所有合同必须按OA流程审核通过， 方可加盖公章

2、合同注意事项

2.1.施工总合同与工程管理中心负责人对接工程。

2.2.供应商合同的签订注意事项：

2.2.1综合注意事项：

①是否采用当年最新合同模板，供应商诚信度（审查网站：中国裁判文书网、企信宝、企查查...)

②内容填写：不能出现空白、斜杠（），违约金不得超过实际损失的30%，双方违约金要一致，过高或过低可向人民法院根据实际损进行核算赔偿，对方是否盖签订章以及骑缝章，模板一律直接打印，不得修该模板内容，空白处采用电子录入方式。

③合同附件：营业执照、安全生产许可证、特许资质许可证、法人身份证复印件、纳税人认定表以及其他附件，审核附件完整度以及有效的期限，若临近到期，合同签订金额不宜过大，考虑是否有不完全履行的风险。

2.2.2不同类别合同的签订：

a、劳务分包合同（不得超过清单总价）：

已办理农民工专用帐户项目不得签订劳务分包合同；

①根据住建、劳动部门要求及为了各项目工资能实际发放到每个民工，不让包工头套资导致发生民工纠纷；

②项目部签订合同前提交农民工工资及考勤由质安部核实；

③质安部核实后项目申请工资发放；

未办农民专用帐户项目以实际发生实名制发放；

①本项目开工前劳务公司到总部备案，向公司签订承诺书；

②劳务公司到项目签订临时用工合同、收集身份证、电话号码、帐户、安装考勤机，每月实施报税；

③每个月项目报送工资卡和实名制考勤并公示，经质安部核实后按实发金额签订劳务合同；劳务公司必须提供有效劳务资质及安全生产许可证、劳务公司劳务人员考勤表、工资表、个税申报表及个税完税证明。

④如当月发生核实的劳务工资推迟一个月或二个月发放的，由总公司认可的劳务公司预先申报个税，等资金到位签订合同一次性发放；

b、材料采购合同（不得超过清单总价）：

①注明验收标准、符合设计要求；

②交货指定地点：项目地；           

③运输吊装安全责任全由供货方负责；

④安装调试责任明确、保修时间范围明确；

⑤供货商生产许可证、营业执照、开户许可证；

⑥附设备明细量价清单，不得签无限总价合同，不得高于同行市场价格的5%否则按市场价综合核算；

⑦验收资料明确：合格证、送货单、入库单、领料单；

⑧预付款不得超过20%；

⑨钢材采购:严禁钢材贸易商虚开发票，需提供钢材贸易商销售材料相同型号进项合同、发票(单价可打马赛克)、运输流，贸易商进项数量必须大于或等于销项数量，不得小于销项数量。

成品油销售:需提供成品油经营许可证、合同中载明油料送货地点，确保货物运输流与合同流、资金流、发票流一致。

混凝土材料:商品混凝土签订合同时需提供供应商近期混凝土检验检测报告；合同结算开具发票时需提供当批次混凝土检验检测报告，商品混凝土生产方与销售方不一致的，需提供生产方与销售方送货协议，实时送货单、混凝土结算单。

砂石、花岗岩等应税资源税产品:提供生产方砂石、花岗岩开采许可证及资源税完税证明;向砂石、花岗岩贸易商采购的，需贸易商提供砂石、花岗岩进项合同、发票及上游开采方资源税完税证明完整的证据链;砂石、花岗岩属于废旧材料的，需要提供供应商废旧材料收购协议、进项发票、储存地及相关照片完整证据链。

c、设备采购（不得超过清单总价）：

①注明验收标准、符合设计要求；

②交货指定地点：项目地；           

③运输吊装安全责任全由供货方负责；

④安装调试责任明确、保修时间范围明确；

⑤供货商生产许可证、营业执照、开户许可证；

⑥附设备明细量价清单，不得签无限总价合同，不得高于同行市场价格的5%否则按市场价综合核算；

⑦验收资料明确：合格证、保修卡、送货单；

⑧预付款不得超过20%；

d、机械设备租赁合同（不得超过清单总价）：

①机械设备租赁:必须提交机械设备权属证明，公司账面有机械设备的，需提供机械设备购买合同、发票，设备牌照及照片、机械设备台班表、双方签字盖章的机械费用结算单;公司账面无机械设备向其他公司或个人租赁设备的，需要提供机械设备租赁协议及租赁发票、个人经营所得税完税证明，不能提供机械设备权属证明的一律不得签订机械设备租赁合同、虚开发票。

②安全责任明确；           

③台班单价明确或量单价、总价明确，不得签无限总价合同，不得高于同行市场价格的5%否则按市场价综合核算；

④付款时要有进场、工时台帐及结算单；

⑤合同要明确包含范围，例如;油、设备操作工结算是否包含在内；

⑥必须明确人工由哪一方负责，若是人工由出租方负责开具9%增值税发票，若人工由承租方负责，开具13%增值税发票

e、运输合同（不得超过清单总价）：

①道路运输证；

②安全责任明确；           

③运输单价明确或量单价、总价明确，不得签无限总价合同，不得高于同行市场价格的5%否则按市场价综合核算；

④付款时要有进场、工时台帐及结算单；

⑤合同要明确包含范围，例如;油、设备操作工结算是否包含在内；

f、专业分包合同（不得主体分包、不得超过总合同价30%）：

①要请具有相关资质专业分包商招标不得少于3家；

②要请招标工作范围、单价、总价、安全责任要明确；           

③附招标合同明确不得高于同行市场价格的5%否则按市场价综合核算、付款方式要明确、如本项目资金付款慢必须注明按业主支付到款比例支付款项；

④要请招标明确质量标准、验收标准、工期及处罚条款；

⑤要请招标文件经工程中心审核同意后再发布招标文件；

⑥开标地点在公司总部，参加评标人为：总公司财务、工程中心、项目负责人参与评标并签字；

g、指定分包、采购合同（不得主体分包、不得超过总合同价30%、不得超过合同清单量价）：

①除以分包、采购具备合同条款外，付款方式一定按业主方付款比例支付到帐后支付；

②合同上注明采购方利润率、管理费用、保管费用等比例金额，及支付方式；

2.2.3其余注意事项：

  2.2.3.1公司规定一般项目人工占比30%，材料占比40%，机械占比20%，其余占比10%，特殊项目除外，例如土石方工程，清单主要内容就是机械，所以机械这一块会多出一些，合同的签订比例根据项目实际施工情况实时做出调整。当项目累计已签订合同达到70%，项目驻派人员/负责人/财务请及时清理前期供应商合同及垫付款和报销款，严格控制合同签订风险，如未清理完毕，则不予新增合同。如需要超额签订，则需要项目负责人垫付等额资金或项目账户资金充足。待竣工结算和财评结果出来后，再根据其金额签订相应合同，支付剩余款项。

2.2.3.2根据公司合同管理要求，项目指定管理人员在OA系统发起项目合同审批流程，经资料室、成本控制部、法务部、总裁审批后方可与供应商签订清单式合同（含具体数量、单价、合同金额），不得签订框架合同（合同中无单价、数量、合同金额）。合同一式三份，附加盖供应商公章的营业执照、开户许可证、税务登记证、法人代表身份证复印件、承诺书及相关特许资质复印件后交至资料室，资料室申请盖章后，供应商合同公司留存2份（成本控制部、财务室各1份），1份交给供应商。

2.2.3.3合同模板需采用凯迪模板，不得随意修改相应条款，如凯迪无相应合同模板，由供应商提供合同模板，经凯迪确认后再签订合同。同类合同重复使用，必须使用凯迪模板签订。

2.2.3.4单份劳务合同不得超过伍佰万元。

2.2.3.5分包合同不得超过工程项目总合同金额的30%，分包工程不得再签订转包合同,不得做劳务再分包。

2.2.3.6项目负责人不得使用项目章签订合同。 

2.2.3.7与供应商谈定账期，原则上选择账期长的供应商合作。

2.2.3.8与项目老板自有公司、关联公司发生业务的，必须按照市场价格签订合同，溢价不得超过关联公司进项单价的 10%。

2.2.3.9个体户(或个人):需要根据真实业务情况与个体户(或个人)签订业务合同，个体户(或个人)在税务局代开发票，缴纳增值税及附加，提供个体户(或个人)经营所得税完税证明。